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区块链技术开发与知识产权的国内研究综述

  在即将进入二十一世纪的第三个十年之际,“新技术们”的出现为人类解决当下生产、生活中面临的难题带来了希望。无论是“人工智能”、“基因重组”、“虚拟现实”还是“区块链”、“云计算”和“大数据”,这些新出现的词汇已然成为了各行各业讨论的焦点。而区块链技术因其潜在的重组财富分配方式的可能性,讨论热度一直高居不下。并且随着以太坊和智能合约的出现,各式各样的“区块链应用”层出不穷,影响着人们的生活。那么,当作为为技术“保驾护航”的使者——知识产权与被视为改变WEB2.0时代的新技术——区块链相互碰撞时,会产生什么样的化学反应,会为学术界带来哪些新的讨论话题呢本文就将以中国知网收录的文献为研究对象,对截至目前为止的、已发表于核心期刊的、关于区块链技术与知识产权问题的相关文献做一个全面的综述,以便于明确在区块链技术和知识产权的交叉领域内,学者们主要讨论的话题、已经解决的问题和尚待解决的问题,从而使区块链技术和知识产权能更好地发展并服务于人类。

  区块链技术与知识产权

  区块链技术作为支撑比特币系统运行的底层技术,从2009年发展至今已经开始慢慢脱离比特币,成为一个独立的技术领域,并且与智能合约技术完美结合之后,在各行各业中也是发展迅猛,各色各样的区块链应用可谓“雨后春笋”、拔地而起。在对区块链与知识产权的相关文献进行检索、分析之后(详细检索过程见附录)发现:目前对于区块链技术与知识产权的讨论主要集中在“区块链技术在知识产权管理中的应用”。详细来说:关于区块链技术能否应用于知识产权管理的技术问题已经基本解决了,郑阳[1]和李悦[2]也已经在其文章中对区块链技术应用于知识产权管理的技术原理作出了详细的阐述。而学界更多的讨论则是在于“为什么”——既采用区块链技术可以帮助解决知识产权中的哪些问题在利用区块链技术来管理知识产权从而解决知识产权确权、用权、维权过程中所遇到的棘手难题时又可能会带来哪些新的问题,从而在推进区块链技术应用于知识产权管理的过程中,政府或企业应该做些什么。除此之外,学界对于区块链技术和知识产权的其他交叉问题的讨论暂时还不多。因此,本章主要分成两小节,第一小节中对目前区块链技术应用于知识产权管理领域的相关学术探讨做一个全面的总结,第二小节就对区块链技术和知识产权的其它交叉问题做一个简单的罗列。

  1区块链技术应用于知识产权管理

  因为区块链技术具有不可篡改、去信任、去中心、时间记录、可追溯等特性,所以将区块链技术应用于知识产权管理领域是发展的必然趋势,并且目前市场上也已经出现了部分诸如版权家、艺链等区块链应用。虽然如此,但是,若要将一项新技术引入并应用于某个领域一定是一个漫长的、循序渐进的过程,那么,当下,在知识产权管理领域那些迫于解决的难题是否可以利用这项新技术——区块链技术来解决也就成为了学者们讨论的焦点。关于这个问题,最早提出相关观点的是北京航天航空大学文化传媒集团的刘德生老师,他在2017年6月发表的《浅议区块链技术在图书著作权保护和交易中的应用》[3]一文中提出:可以将区块链技术应用于数字图书著作权的确认、保护和交易,并指出这将有可能一次性克服数字作品网络传播中的诸如版权登记过程繁杂、成本高、耗时长等问题。而在此之前对于区块链技术在出版领域的研究还尚未深入,仅仅只是提出了一些研究理论,距离实际应用还有很长距离。[4]此后,上海理工大学管理学院的聂静老师和武汉理工大学文法学院的孟奇勋老师分别于2017年9月和2017年11月就区块链技术在数字知识产权的出版保护和交易方面的应用发表了更近一步的研究成果。[5]-[6]聂静指出在数字出版领域当前所面临的主要困境有:1)网络侵权现象严重:2015年我国有2118件与网络版权相关的民事案件,同比增长了28.3%,网络盗版给整个行业造成的年损失已经接近百亿;2)版权登记费用高、成本高;3)损害赔偿难度大、侵权举证困难,为此,若把区块链技术引入数字版权的服务管理领域,将有利于实现对文化产业版权交易的全程追溯,可以为司法取证提供技术保障和结论依据,从而达到有效保护版权交易各方权益的目的。孟奇勋则指出:互联网技术的发展打破了传统的“守门人”保护机制,使得“去中心化”的新模式备受青睐,若是通过区块链技术和智能合约的方式来实现著作权的交易,便可以从著作权的创作阶段就入手,急速地完成交易,从而极大地降低确权的时间和经济成本,为版权市场的交易提速。同时,区块链技术也可以帮助解决传统交易中数据分散的问题,从而可以实现精准交易,使作者、著作权人和服务商多方共赢。此后,在前人的研究基础之上,同济大学上海国际知识产权学院的华劼老师在2018年2月发表的《区块链技术与智能合约在知识产权确权和交易中的运用及其法律规制》[7]一文中对区块链技术应用于知识产权的确权和交易的相关问题进行了全面的总结,并就区块链技术在知识产权管理领域的应用作出了更进一步的探讨,提出区块链技术可以解决诸如数字版权管理中的一些新问题,并认为区块链技术可以帮助解决商标确权和交易以及知识产权众筹中的难题,这篇文章可算作是对前几位学者关于区块链技术应用于知识产权管理领域的进一步阐述和补充。华劼提出:由于著作权的自动获取使得网络上存在大量的孤儿作品,这部分作品的作者身份不明,第三方难以找到著作权人又不敢冒着侵权的风险使用,这阻碍了作品的传播,而区块链技术中加盖的时间戳可以证明某人在特定的时间访问了特定的文件,且时间戳被保存在了区块链中,全网中的任何参与者都能看到时间戳,作者往往是是第一个访问文件的人,从而解决了作者身份不明的问题;其次,在商标的确权中,区块链技术的时间戳功能和可追溯性可以有效地解决商标在先使用的证明问题,帮助缺乏固有显著性的商标获得注册;再者,在知识产权交易方面,利用区块链技术和智能合约技术的结合,可以自动地完成作品的上传、点播、分销和付费的全过程;同时,区块链技术不仅仅可以用于知识产权的确权、保护和交易,还可以支撑知识产权众筹,图书的编辑者和微影视的制作者通过众筹来筹集资金,并用于图书出版和微视频的制作发行,然后通过区块链和智能合约技术将完成的图书和视频发行后的著作权使用权或者收益分红回馈给支持者,而区块链技术的不可篡改性保证了特定支持者使用著作权的唯一性以及收益分红的公正性,这很好地解决了现有中心化众筹模式中的一系列弊病。2018年3月,北京大学市场与网络经济研究中心的陈永伟老师在前人的研究基础之上,全面总结了区块链技术在知识产权管理领域的应用:包括知识产权注册、知识产权授权、保密协议管理、知识产权使用控制等诸多方面,并具体提出了区块链技术在知识产权管理中的应用将帮助解决开放式创新中的信息披露悖论困境、“反公地悲剧”问题、产权不清引发的激励问题、不完全合同问题和知识产权的流失问题。[8]可以说陈永伟在前人的研究基础上对该问题进行了全面的总结并更进一步地提出了区块链技术运用于知识产权管理时所能解决的具体问题——开放式创新中的知识产权管理难题。

  在对区块链技术应用于知识产权管理能帮助解决哪些知识产权难题的同时,学者们也就推广区块链-知识产权管理的应用时可能遇到的障碍及其解决方案进行了探讨,并提出了相关的意见和建议。最早也是聂静在其文章[9]中提到的将区块链技术应用于数字出版保护时,在实操层面面临的一些挑战,具体包括:1)版权认证标志统一问题:各大平台使用不一样的作品标志,使得各大平台互相之间认证割裂不能兼容操作,这对于数字版权保护的长远发展是不利的;2)安全问题既私钥的保管问题:一旦丢失了私钥,用户原有参与信息交互的权利便也丢失,在去中心机构的情况下没有办法实现重置;3)P2P网络的延时问题;4)区块链技术本身的资源浪费问题。孟奇勋则提出区块链和时间戳等技术极有可能引发隐私侵权矛盾。而华劼提出智能合约技术可能带来的安全隐患问题,他认为这种完全脱离于法律制度和政府政策之外的自助方式可能会被第三方利用计算机程序设定中的漏洞来达到非法目的,因此需要对利用智能合约达到非法目的进行法律规制,应在判断智能合约被用于非法目的时,认定智能合约无效,但目前还仍需进一步考量和认定。对于区块链技术用于知识产权管理现阶段所面临的问题,几位学者也都提出了自己的建议和看法,其中孟奇勋建议应该要加强法律制度的建设,陈永伟也提出在发展技术的同时应该强化技术和制度的协调,郑阳则在厘清基于区块链技术的知识产权管理全过程之后,对我国促进区块链技术在知识产权管理中的进一步落地应用提出了以下几点建议:1)要加大科研投入,使得区块链技术更好地为数字知识资产行业服务;2)要拓展思维,增强更多人对区块链技术的了解和认知;3)应强化法律体系建设,国家应该以立法形式制定专门的法律法规,健全程序法律体系,完善网络监测、侦查等手段的适用制度;4)应探索新的交易方式,为基于区块链技术的数字资产交易创造条件。[10]

  2区块链技术与知识产权的其他问题

  除了将区块链技术应用于知识产权管理之外,区块链技术与知识产权之间的关系无疑便是如何用知识产权来更好地保护区块链技术。为了达到区块链“全网共同参与”的目的,整个区块链的操作软件完全是以开源代码所撰写的,可由其他的参与者继续修改完善。而开源代码原则上是可以获得著作权保护的,但开源代码又有其特殊性,开源代码是“部分保留、其余自便”的,那么这必然会面临一个难题:通过开源代码所开发出的技术如果“遭逢”专利权,便可能会与原来的开发宗旨格格不入,形成严重的冲突。[11]但是关于区块链技术该采用软件著作权来保护还是采用专利权来保护,学界目前还尚无任何讨论,究其原因可能是这个问题其实不仅仅是区块链技术的知识产权保护问题,而是所有开源软件的保护问题。因此,在文献中关于区块链技术与知识产权的其它问题也就只有区块链技术专利信息分析,主要是乔鹏程老师在《分布式账本技术:区块链与经济管理研究的国际演进——Citespace和Nvivo计量与多数据比较》[12]一文中对SIPO和patent cloud中的区块链相关专利进行了分析,从分析中得出1)自2014年的1件专利申请量到2015年的30件和2016年的250件,以及2017年前6个月就达到了121件,可见国内区块链技术的申请量正在以指数的行使增长;2)国内区块链研究和实践的主要领域是数据管理、数据安全、会计审计,且参与主体来源广泛;3)国际区块研究成果主要针对交易系统、信息安全、数据化交易、分布式账户、可验证、身份识别、资产与货币、加密证书等领域。

  总结与评析

  总结与分析比特币系统颠覆了人们传统的交易方式,对重新分配社会财富,解决贫富差距日益增大的问题带来了可能性,因此,自其诞生以来,便一直备受关注,各行各业也都“跃跃欲试”,但其毕竟达到了“颠覆”的程度,影响着各大“巨头”们的利益,因此想要在整个社会中全面地应用尚还需要些时日。另外,区块链技术虽已可以脱离比特币系统,但仍受其影响,加之诞生尚还不满十年,仍处于发展的初期,探讨的主题主要还集中在金融领域。因此在对区块链技术与知识产权管理的文献综述之上,就当下研究中存在的问题以及对其的分析总结如下:

  研究主题单一

  首先,当以“区块链”为主题关键词、在核心期刊的社会科学I辑和经济与管理科学类别下进行检索时,虽然自2016年以来区块链相关的总文献量并不多,大概平均每年在10篇左右,但是其发表趋势是呈线性增长的,按理说来关于区块链技术的研究应该会有更多新的问题被提出。但纵观近几年的文献,对于区块链技术与知识产权的相关探讨始终围绕着区块链技术在知识产权管理方面的应用问题,区块链技术的应用的确是重中之重,然而此话题并非“知识产权”所独有,在其它领域内亦存在类似的探讨,诸如是否将区块链技术推广应用于公共服务以及投票选举等,其根本问题并非“知识产权问题”。对于此,正如前文所言,区块链技术仍然处于发展的初期,很多技术尚还未完全成熟,完全地推广应用还需要时日,目前各行各业对于区块链技术也都还处于探索的阶段,因此,相对来说,对于区块链技术在知识产权领域的研究会先集中在一些“显眼的”、“急需解决的”领域,比如数字版权的确权和保护。

  研究范围单一

  其次,对于区块链与知识产权的相关研究大多集中在数字版权领域,而对于商标权与专利权的管理问题则鲜有提及,仅华劼在2018年发表的文章中用一小篇幅的内容顺带提及了区块链技术在商标管理领域的应用。究其原因,也许是:知识产权的确权、交易、众筹以及保护是著作权、商标权和专利权的共性问题,大多学者并没有单独讨论,而对于著作权而言其“获权的自动性”使其在确权和维权方面的问题更加突出,并且随着“互联网+”时代的带来,作品的形式开始慢慢从传统的纸质向数字化转型,孤儿作品、线上交易等问题的出现使其迫切需要新的技术来解决,也恰好区块链技术可以解决此类问题,因此有大量的学者就此提出了自己的看法。

  研究内容单一

  再者,学界关于利用何种知识产权来对区块链技术进行保护以及区块链技术目前的专利申请情况的总结和分析都暂时还未有成文的文献。对于这个问题,其原因可能是:关于区块链技术的知识产权保护问题——利用软件著作权还是专利权,其本质是开源软件的知识产权保护问题,对此,在对中国知网的期刊库进行关键词检索发现,最早于2002年就已经开始有相关的探讨,近几年讨论的文章也都有,因此学者们就没有单独地对于区块链技术的保护问题进行讨论了。而区块链技术的专利申请情况分析也许涉及到大量的专业技术问题,学者们不敢妄作分析,更多地探讨集中在实务界。

  趋势预测

  如前所述,区块链技术的知识产权问题目前的研究主要集中于知识产权管理,包括知识产权的获权/确权、用权和维权,其中获权/确权包括知识产权的登记、注册、申请、认证等方面,用权主要涉及知识产权的交易和众筹,而维权常常与获权/确权结合探讨,主要是侵权举证和权利确认,并且当前关于区块链技术的知识产权管理的应用问题也主要集中在数字版权。另一方面,从实务界已经投入运营的区块链应用来看,诸如原本、版权印、版权家、亿书、艺链等平台,大多也是为文字作品或者美术作品来提供相关管理服务[13]。那么,在不久的将来,随着技术和理论的进一步发展、成熟,区块链技术对于其它数字作品的管理应用会越来越多,对于商标和专利等其他知识产权的应用甚至是综合的管理应用也会越来越受投资者和创业者们的青睐,那么,相应的学术界的探讨也会随之增多。其次,对于区块链技术的应用问题目前还主要集中在解决抽象层面的知识产权问题,对于具体层面的知识产权问题目前只有2018年郑永伟提出的“开放式创新中的知识产权管理问题”,相信在不久的将来,会有越来越多的关于采用区块链技术来解决具体知识产权管理问题的探讨。


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